Diagnóstico de aderência
Levantamento dos requisitos aplicáveis, controles existentes, lacunas, responsáveis e prioridades de adequação.
Serviço
Consultoria regulatória para o mercado financeiro e de capitais
Exigências regulatórias e de autorregulação do mercado financeiro e de capitais organizadas em políticas, controles, responsabilidades, calendários, rotinas e evidências que funcionam no dia a dia.
O trabalho
Regulação incorporada à rotina.
A consultoria regulatória da Strateo organiza a camada operacional da conformidade. O trabalho parte dos requisitos aplicáveis ao modelo de negócio e conecta cada obrigação a uma política, um procedimento, um responsável, uma evidência e uma cadência de revisão.
O escopo atende gestoras de recursos e de patrimônio, assets, escritórios de investimento, companhias abertas e outras empresas do mercado financeiro e de capitais que precisam estruturar ou fortalecer sua governança regulatória.
A atuação é consultiva e operacional. Ela não substitui parecer jurídico, auditoria independente, representação perante reguladores nem atribuições de diretores e responsáveis estatutários.
Frentes de trabalho
Requisitos, controles e evidências.
Políticas e procedimentos
Documentos conectados ao fluxo real da empresa, com critérios, papéis, alçadas e pontos de controle claros.
Controles e evidências
Rotinas de execução e registro que permitem demonstrar o que foi feito, por quem, quando e com qual validação.
Calendário regulatório e revisão
Obrigações, entregas, testes e revisões organizados em uma cadência acompanhável pela gestão.
Como funciona
Quatro etapas de implantação.
Contexto e escopo regulatório
Entendemos o modelo de negócio, as atividades, os produtos e os responsáveis envolvidos para delimitar o escopo com precisão.
Mapa de lacunas e prioridades
Comparamos requisito, prática e evidência disponível para construir um plano de adequação por risco e urgência.
Desenho e implantação
Estruturamos políticas, procedimentos, controles, responsáveis e registros junto às áreas que executarão a rotina.
Acompanhamento e evidência
Implantamos a cadência de revisão, tratamos desvios e organizamos a evidência necessária para gestão, auditoria e supervisão.
Trabalho conectado
Consultoria regulatória integrada à gestão e à automação.
A frente regulatória se conecta à consultoria de processos e gestão para implantar responsabilidades e controles na operação. Quando uma etapa repetitiva tem regra clara, risco controlado e evidência rastreável, ela também pode seguir os critérios de automação com IA.
Para uma visão do contexto atendido, veja mercado financeiro e de capitais e escritórios de investimento.
Próximo passo
Vamos organizar o desafio regulatório.
Descreva a empresa, o modelo de negócio, o requisito ou a lacuna identificada e o que já existe hoje. A Strateo responde com uma leitura inicial do escopo e do caminho de implantação.